EU-Aufsichtsbehörde klagt Deutschland wegen Versäumnissen bei Wirecard-Betrug an

LONDON/FRANKFURT (Reuters) – Deutschland hat nicht genug getan, um den Wirecard-Betrug abzuwenden, sagte der Marktwächter der Europäischen Union am Dienstag, als er ein äußerst kritisches Urteil über den Umgang des Landes mit seinem größten Unternehmensbetrug der Nachkriegszeit abgab.

Markus Braun, ehemaliger Vorstandsvorsitzender von Wirecard, und andere Führungskräfte wurden verdächtigt, einen kriminellen Betrug betrieben zu haben, bei dem Gläubiger um 3.2 Milliarden Euro (3.73 Milliarden US-Dollar) betrogen wurden.

Die Angeklagten, darunter auch Braun, bestreiten jegliches Fehlverhalten.

Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) begann im Juli mit einer beschleunigten Überprüfung, wie die deutsche Marktaufsichtsbehörde BaFin und die deutsche Rechnungslegungsaufsichtsbehörde Financial Reporting Enforcement Panel (DREP) die EU-Transparenzvorschriften für Unternehmensinformationen für Märkte und Investoren durchgesetzt haben.

Die ESMA sagte in einer seltenen 190-seitigen Rüge einer anderen Regulierungsbehörde, dass sie eine Reihe von Mängeln, Ineffizienzen sowie rechtlichen und verfahrenstechnischen Hindernissen im Zusammenhang mit der Unabhängigkeit der BaFin von Emittenten und dem Finanzministerium festgestellt habe.

„Für die BaFin … besteht ein erhöhtes Risiko der Einflussnahme durch das Finanzministerium angesichts der Häufigkeit und Detailliertheit der Berichterstattung an das MoF im Wirecard-Fall, in einigen Fällen, bevor Maßnahmen ergriffen wurden“, heißt es in dem ESMA-Bericht.

Bundesfinanzminister Olaf Scholz sagte gegenüber Reportern, er begrüße den Bericht und dass seine Empfehlungen im Großen und Ganzen mit dem Aktionsplan der Regierung übereinstimmen, um die durch den Wirecard-Skandal aufgezeigten Aufsichtsmängel zu beheben.

„Deshalb sehe ich diesen (Bericht) nicht kritisch“, fügte Scholz hinzu.

Es gebe Mängel, obwohl BaFin und DPR über ausreichende Ressourcen verfügten, obwohl Geheimhaltungsanforderungen sie daran hinderten, Informationen auszutauschen, sagte ESMA.

Die internen Kontrollen der BaFin hätten nicht erkannt, dass einige ihrer Marktmissbrauchsteams Wirecard-Aktien gekauft und verkauft hätten, stellte die ESMA fest.

Der stellvertretende Finanzminister Jörg Kukies sagte Reuters im Oktober, dass es nach dem Skandal den Wachhundmitarbeitern den Handel mit Aktien von Unternehmen verbieten würde, die es reguliert.

ERSCHWERENDES URTEIL

Markus Ferber, ein deutscher Abgeordneter des Europäischen Parlaments, sagte, der Bericht sei ein „vernichtendes Urteil“ über die Finanzaufsicht unter der Aufsicht von Finanzminister Olaf Scholz.

Wirecard, dessen Aktien in den deutschen Index der Blue-Chip-Unternehmen aufgenommen wurden, verblüffte die Märkte im Juni, als es sagte, dass 1.9 Milliarden Euro, die angeblich auf Konten gehalten wurden, fehlten.

Die Europäische Kommission hat die ESMA gebeten, die Überprüfung durchzuführen, und wird anhand der Ergebnisse feststellen, ob eine stärker zentralisierte EU-Marktaufsicht erforderlich ist, um zu verhindern, dass sich solche Skandale wiederholen.

„Der Fall Wirecard hat erneut deutlich gemacht, dass eine qualitativ hochwertige Finanzberichterstattung unerlässlich ist, um das Vertrauen der Anleger in die Kapitalmärkte aufrechtzuerhalten, und dass diese Berichterstattung in der gesamten Europäischen Union konsistent und effektiv durchgesetzt werden muss“, sagte ESMA-Vorsitzender Steven Maijoor in einer Erklärung .

In einer im ESMA-Bericht enthaltenen Antwort sagte die BaFin, sie widerspreche, dass sie eine weitere Prüfung der Jahresabschlüsse von Wirecard hätte verlangen sollen, nachdem Vorwürfe in der Presse aufgetaucht waren.

„Solange der BaFin keine konkreten Anhaltspunkte vorliegen, die über öffentliche Veröffentlichungen wie Presseartikel hinausgehen, kann die BaFin keine Anzeige an die Staatsanwaltschaft erstatten“, so die Aufsichtsbehörde.

Die DPR sagte, die Feststellungen der ESMA würden „nicht durch die Beweise und Erklärungen gestützt“, die während der Überprüfung vorgelegt wurden, und seien „durch rückblickende Verzerrung verzerrt“.

Fabio De Masi, ein einflussreicher deutscher Gesetzgeber, sagte, der Bericht sei ein „Schlag ins Gesicht“ für die BaFin.

Die deutsche Regierungskoalition hat im Oktober ein Paket von Reformen der Finanz- und Rechnungslegungsvorschriften beschlossen, um einen weiteren Wirecard-Skandal zu vermeiden.