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Vendredi, Mars 29, 2024
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L'ESMA publie une note d'information prudentielle sur l'utilisation d'agents liés dans le cadre de MiFID II

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L'Autorité européenne des marchés financiers (ESMA), l'autorité européenne de régulation des marchés de valeurs mobilières, publie aujourd'hui une Briefing de supervision assurer la convergence au sein de l'Union européenne (UE) en matière de surveillance des entreprises faisant appel à des agents liés, en particulier celles basées en dehors de l'UE.
La note d'information prudentielle définit la compréhension commune de l'ESMA et des autorités nationales compétentes (ANC) sur la surveillance des entreprises utilisant des agents liés pour fournir des services et/ou des activités d'investissement. Le suivi par l'ESMA des activités des acteurs du marché du Royaume-Uni (UK) dans l'UE a montré qu'un tel briefing contribuera au développement d'une culture de surveillance convergente dans l'UE. Elle favorisera également une meilleure protection des investisseurs.

Ce briefing de supervision couvre les aspects suivants :

  • Les attentes prudentielles lorsque les entreprises nomment des agents liés, et
  • Les attentes prudentielles vis-à-vis des entreprises utilisant des agents liés dans le cadre de leurs activités courantes.

Il fournit des indications aux acteurs de marché sur la mise en œuvre conforme des dispositions MiFID II relatives aux agents liés. Une attention particulière est accordée aux cas où les agents liés sont des personnes morales et aux cas où les agents liés sont contrôlés par ou ont des liens étroits avec d'autres entités, y compris des entités de pays tiers.

Plus d'informations:

Solveig Kleiveland

Agent principal des communications

   + 33(0) 1 58 36 43 27

@   [email protected]

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