EUの証券市場規制当局である欧州証券市場監督局（ESMA）は、欧州連合（EU）全体でのMiFID IIのコストと料金の開示規則の適用について、各国の管轄当局（NCA）との共通の監督措置（CSA）を開始しています。 。 CSAは2022年中に実施されます。
この措置により、ESMAとNCAは、企業によるコストと料金に関するMiFIDII要件の適用を評価できるようになります。 CSAの焦点は、リテールクライアントに提供される情報にあります。 特にNCAは、企業がこれらの開示をどのように保証するかを検討します。
- タイムリーにクライアントに提供されます。
- 公正、明確、誤解を招くものではありません。
- すべての明示的および暗黙的なコストと料金を反映する正確なデータに基づいています。 と
- 誘因を適切に開示する。
ESMAは、このイニシアチブと関連するNCA間での慣行の共有が、EU規則の一貫した実施と適用を確実にし、ESMAの目的に沿った投資家の保護を強化するのに役立つと信じています。
CSAは、EU全体で健全で効率的かつ一貫した監督を促進するために、NCA間で共通の監督文化を構築するというESMAの使命の遂行に貢献しています。 ESMAの監督上の収斂の促進は、NCAと緊密に協力して行われます。
ESMAは一連の Q＆A このテーマについて、これらはこのCSAへの入力として機能します。
