European Securities and Markets Authority (ESMA), EUs verdipapirmarkedsregulator, publiserer i dag en Tilsynsorientering å sikre konvergens på tvers av Den europeiske union (EU) i tilsynet med firmaer som bruker tilknyttede agenter, spesielt de som er basert utenfor EU.
Tilsynsorienteringen fastsetter ESMA og nasjonale kompetente myndigheters (NCA) felles forståelse om tilsyn med foretak som bruker tilknyttede agenter til å yte investeringstjenester og/eller -aktiviteter. ESMAs overvåking av aktivitetene til markedsdeltakere fra Storbritannia (Storbritannia) i EU har vist at en slik orientering vil bidra til utviklingen av en konvergent EU-tilsynskultur. Det vil også fremme forbedret investorbeskyttelse.
Denne tilsynsbriefingen dekker følgende aspekter:
- De tilsynsmessige forventningene når firmaer utnevner tilknyttede agenter, og
- Tilsynsforventningene til firmaer som bruker tilknyttede agenter i sine pågående aktiviteter.
Den gir indikasjoner til markedsdeltakere om samsvarende implementering av MiFID II-bestemmelsene knyttet til tilknyttede agenter. Spesifikt fokus er gitt til tilfeller der tilknyttede agenter er juridiske personer og til tilfeller der de tilknyttede agentene kontrolleres av eller har nære forbindelser til andre enheter, inkludert enheter fra tredjeland.
Ytterligere informasjon:
Solveig Kleiveland
Senior kommunikasjonsansvarlig
✆ + 33 (0) 1 58 36 43 27
