В трех отчетах анализируется фактическая ситуация с независимостью СА по ключевым аспектам, а именно, операционной, финансовой и личной независимости, а также подотчетности и прозрачности. Отчеты стремятся фактически представить механизмы и методы, о которых сообщают центры сертификации, без оценки независимости отдельных центров сертификации.
Ключевые тенденции
Центры сертификации заявляют, что они являются независимыми органами, действующими независимо на повседневной основе, с достаточной финансовой и личной независимостью и адекватной структурой для обеспечения подотчетности и прозрачности. Однако точный подход и структура, о которых сообщают центры сертификации, часто различаются. Например:
- Об оперативной независимостиХотя подавляющее большинство СА созданы как независимые органы, некоторые созданы под эгидой министерства, и ограниченное их число требуется для ответа на запросы определенных государственных органов, например министров. Не все CA сообщают, что могут нанимать персонал на уровне, необходимом для выполнения их надзорных задач.
- О финансовой независимости: хотя почти все СА сообщили об адекватном финансировании, действуют различные модели финансирования, некоторые из которых подчиняются правилам централизованного государственного бюджета, а некоторые позволяют создавать резервы.
- О личной независимости: Несмотря на то, что структура существует в большинстве центров сертификации, существуют различия в таких аспектах, как сроки полномочий и условия увольнения высшего руководства и членов совета центров сертификации, управление конфликтами интересов, периоды обдумывания и правовая защита персонала.
- О прозрачности и подотчетности: ОС обычно обеспечивают публичную прозрачность посредством публикации таких документов, как годовые отчеты или финансовая отчетность, раскрытия информации о принятых мерах надзора и посредством обязанности периодически отчитываться о своей деятельности перед государственным органом или демократическим собранием. Некоторые публикуют документы на английском языке, чтобы повысить прозрачность.
С января 2020 года перед ESAs стоит четкая задача по укреплению и мониторингу независимости надзорных органов. Таким образом, три ESAs тесно координировали свою работу, чтобы изучить, как ключевые аспекты независимости надзорных органов были включены в управление и деятельность CA.
Отчеты могут помочь ЦС в оценке целесообразности внесения каких-либо законодательных или нормативных поправок для дальнейшего улучшения основы их независимости.
Они предоставляют ESAs ценную информацию, которая может быть рассмотрена в любой будущей работе в области независимости надзорных органов.
Кроме того, отчеты могут использоваться Европейской комиссией в качестве исходных данных для своего собственного отчета о независимости СА, который она готовит в соответствии с положениями о пересмотре нормативных положений ESAs.
