欧盟监管机构抨击德国在 Wirecard 欺诈方面的失误

伦敦/法兰克福（路透社）——欧盟市场监管机构周二表示，德国未能采取足够措施避免 Wirecard 欺诈，因为它对该国处理其战后最大的企业骗局的方式作出了高度批评。

Wirecard 的前首席执行官马库斯·布劳恩和其他高管因涉嫌从事犯罪活动而被关押，该诈骗案骗取了债权人 3.2 亿欧元（3.73 亿美元）。

包括布劳恩在​​内的被告否认有任何不当行为。

欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 于 XNUMX 月开始快速审查德国市场监管机构 BaFin 和该国会计监管机构财务报告执行小组 (FREP) 如何执行欧盟透明度规则，以管理市场和投资者的公司信息。

ESMA 在一份罕见的长达 190 页的对另一家监管机构的谴责中表示，它发现了许多与 BaFin 独立于发行人和财政部有关的缺陷、效率低下以及法律和程序障碍。

“对于 BaFin 而言……鉴于在 Wirecard 案中向财政部报告的频率和细节，在某些情况下，在采取行动之前，财政部的影响风险增加，”ESMA 报告称。

德国财政部长奥拉夫·舒尔茨告诉记者，他对这份报告表示欢迎，报告中的建议与政府解决 Wirecard 丑闻凸显的监管缺陷的行动计划大体一致。

“所以我不认为这个（报告）是关键的，”Scholz 补充道。

ESMA 表示，尽管 BaFin 和 FREP 拥有足够的资源，但仍存在缺陷，尽管保密要求阻止了他们共享信息。

ESMA 指出，BaFin 的内部控制未能发现其一些市场滥用团队正在买卖 Wirecard 股票。

财政部副部长约尔格·库基斯在 XNUMX 月告诉路透社，在丑闻发生后，它将禁止监管机构的工作人员交易其监管的公司的股票。

压倒性的判决

欧洲议会德国议员马库斯·费伯（Markus Ferber）表示，该报告是对财政部长奥拉夫·肖尔茨（Olaf Scholz）监督下的金融监管的“严厉判决”。

Wirecard 的股票被纳入德国蓝筹股公司指数，1.9 月份该公司表示其声称持有的 XNUMX 亿欧元账户丢失，令市场震惊。

欧盟委员会要求 ESMA 进行审查，并将利用调查结果确定是否需要对市场进行更集中的欧盟监管，以阻止此类丑闻再次发生。

ESMA 主席 Steven Maijoor 在一份声明中表示：“Wirecard 案再次强调，高质量的财务报告对于维持投资者对资本市场的信任至关重要，并且需要在整个欧盟内持续有效地执行该报告。” .

在 ESMA 报告中包含的回应中，BaFin 表示不同意在媒体出现指控后要求进一步审查 Wirecard 的财务报表。

监管机构表示：“只要 BaFin 没有超出新闻文章等公共出版物的具体迹象，BaFin 就不能向检察官办公室发布报告。”

FREP 表示，ESMA 的调查结果“没有得到审查期间提供的证据和解释的支持”，并且“被事后偏见扭曲了”。

有影响力的德国立法者法比奥·德马西（Fabio De Masi）表示，这份报告是对 BaFin 的“一记耳光”。

德国联合政府于 XNUMX 月同意对财务和会计规则进行一揽子改革，旨在避免再次发生 Wirecard 丑闻。