تنشر اليوم هيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية (ESMA) ، الجهة المنظمة لأسواق الأوراق المالية في الاتحاد الأوروبي ، ملف إحاطة إشرافية لضمان التقارب عبر الاتحاد الأوروبي (EU) في الإشراف على الشركات التي تستخدم وكلاء مقيدين ، ولا سيما تلك الموجودة خارج الاتحاد الأوروبي.
يحدد الملخص الإشرافي الفهم المشترك لـ ESMA والسلطات الوطنية المختصة (NCAs) حول الإشراف على الشركات التي تستخدم وكلاء مرتبطين لتقديم خدمات و / أو أنشطة الاستثمار. أظهرت مراقبة ESMA لأنشطة المشاركين في السوق من المملكة المتحدة (المملكة المتحدة) في الاتحاد الأوروبي أن مثل هذا الإحاطة سيساهم في تطوير ثقافة إشرافية متقاربة في الاتحاد الأوروبي. كما أنه سيعزز حماية المستثمرين المحسنة.
يغطي هذا الإحاطة الإشرافية الجوانب التالية:
- التوقعات الإشرافية عندما تعين الشركات وكلاء مقيدين ، و
- التوقعات الإشرافية على الشركات التي تستخدم وكلاء مقيدين في أنشطتها الجارية.
يوفر مؤشرات للمشاركين في السوق للتنفيذ المتوافق لأحكام MiFID II المتعلقة بالوكلاء المقيدين. يتم التركيز بشكل خاص على الحالات التي يكون فيها الوكلاء المرتبطين أشخاصًا اعتباريين وعلى الحالات التي يتم فيها التحكم في الوكلاء المرتبطين أو لديهم روابط وثيقة مع كيانات أخرى ، بما في ذلك كيانات الدولة الثالثة.
للمزيد من المعلومات:
سولفيج كليفلاند
مسؤول اتصالات أول
✆ 33 + (0) 1 58 36 43 27
