Die Europese Sekuriteite- en Markteowerheid (ESMA), die EU se effektemarkte-reguleerder, loods 'n gemeenskaplike toesighoudingsaksie (CSA) met nasionale bevoegde owerhede (NCA's) oor die toepassing van MiFID II-koste en heffings-openbaarmakingsreëls regoor die Europese Unie (EU) . Die KSA sal gedurende 2022 uitgevoer word.
Hierdie aksie sal ESMA en die NKW's in staat stel om die toepassing deur firmas van die MiFID II-vereistes oor koste en heffings te beoordeel. Die fokus van die KSA sal wees op inligting wat aan kleinhandelkliënte verskaf word. NKW's sal veral hersien hoe firmas verseker dat hierdie openbaarmakings:
- word betyds aan kliënte verskaf;
- is regverdig, duidelik en nie misleidend nie;
- is gebaseer op akkurate data wat alle eksplisiete en implisiete koste en heffings weerspieël; en
- aansporings voldoende openbaar maak.
ESMA glo dat hierdie inisiatief en die verwante deel van praktyke oor NCA's sal help om konsekwente implementering en toepassing van EU-reëls te verseker en die beskerming van beleggers te verbeter in ooreenstemming met ESMA se doelwitte.
Die CSA dra by tot die uitvoering van ESMA se mandaat oor die bou van 'n gemeenskaplike toesigkultuur onder NKW's om gesonde, doeltreffende en konsekwente toesig regdeur die EU te bevorder. ESMA se bevordering van toesighoudende konvergensie word gedoen in noue samewerking met NKW's.
ESMA het 'n reeks van gepubliseer Vrae en antwoorde oor hierdie onderwerp, en dit sal as insette tot hierdie KSA dien.
